投資信託の一括発注に係る基本方針

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1. 基本的な考え方
当社では、運用を行う複数の投資信託財産について、ファンド間の公平性を保ちながら効率的な執行を行うため、売買条件(有価証券等※の種類および銘柄、売り・買いの別、取引種類ならびに執行価格または価格帯をいいます。)が同一である複数の売買注文を束ねて発注(以下、一括発注といいます。)する場合があります。また、投資信託財産と投資一任契約に係る運用財産(以下、両者をあわせて「運用財産」といいます。)の売買注文を一括発注する場合があります。一括発注を行なった取引については、平均単価により約定および決済を行います。

※有価証券等とは、有価証券、有価証券に関する信用取引およびデリバティブ取引をいいます。
2. 対象有価証券等
一括発注の対象となる有価証券等は、取引所金融商品市場、外国金融商品市場又は店頭売買金融商品市場に上場又は登録されている有価証券等とします。
3. 約定結果の配分方法
一括発注において、総約定数量が総注文数量を下回った(一部出来となった)場合は、束ねた複数の運用財産毎の注文数量に応じて比例配分を行います。
4. 最良執行の基本方針
当社は、市場の状況や価格等を総合的に勘案した上で最良執行を図るものとし、その観点から一括発注として束ねた注文を分割して発注する場合があります。
5. 社内管理体制
一括発注を実施するにあたっては、社内規定を整備し、管理部門が一括発注に係る業務執行状況の検証を行います。

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