フィデューシャリー・デューティーの実践に向けたアクションプランの2021年度取組状況について ～お客さま本位の業務運営の徹底～

・中長期的な視点での人材育成を企図して、ジョブポスティング制度の拡充やリスキリング制度の新規導入に加え、海外トレーニー派遣・国内外留学の公募制度の充実を図りました。

・20年度に導入したプロフェッショナル人事制度に基づいて、運用担当者のインセンティブをより引き出すべく、中期的な運用パフォーマンスに応じて従前よりメリハリある評価・処遇を実施しました。

・当社が注力分野と位置付けるクオンツ型運用商品につき、東京本社・海外子会社が互いの強みを発揮して共同で運用モデルの改良に取組むとともに、新たなオルタナデータを活用した商品開発にも取り組む等運用力の向上を図りました。

・トレーディング業務における本邦初となる一部取引の自動化実現により、当社の取引執行体制全体の更なる強化・効率化を実現し、当社運用商品の付加価値向上に繋げました。

・お客さまをはじめ様々なステークホルダーに当社のサステナビリティの方針・取組みをご理解頂くため “サステナビリティレポート2021”を公表しました。

・お客さまから高いニーズを寄せられる商品へ運用リソースを注力すべく、既存商品の選択と集中を計画的に進めました。

・透明性の高い手数料設定の取組みとして、同一販売チャネルで信託報酬率の異なる一部のインデックスファンドの信託報酬を統一しました。

・外国株式に関する投資家ニーズの充足を企図した外国株式運用商品 「ファンドスミス」や、安定運用商品「円結び」の設定など、資産形成層等に向けた商品を継続展開しました。

・お客さまの運用商品に対する理解を深め、適切な商品選択に繋げるべく、重要情報シート基礎データの提供体制を整備しました。

・販売会社における各世代の様々な資産運用ニーズに対する営業提案に活用頂くべく、営業担当者向けの動画コンテンツ「未来投育」シリーズを新たに展開しました。

・個人のお客さまの資産運用に関するビッグデータの分析や大規模なアンケート調査を通じ、お客さまのニーズに沿った運用商品の開発や情報発信の高度化に取り組みました。今後も引き続きお客さまの声に耳を傾けて、営業施策に反映して参ります。

・機関投資家のお客さま向けWEBサイトを新設し、市場動向や商品情報のみならず、お客さまの運用高度化に資するコンテンツの提供を開始しました。