フィデューシャリー・デューティーへの取り組み

アセットマネジメントOne株式会社（以下、当社）は、株式会社みずほフィナンシャルグループが定める『〈みずほ〉の企業理念』、ならびに、第一生命グループが定める『第一生命グループの理念体系』を踏まえた「アセットマネジメントOneの企業理念」を制定し、責任感とチャレンジ精神をもって、最高水準の商品・サービスを提供し、お客さまにいちばん信頼される資産運用会社を目指してまいります。当社は、企業理念において、「お客さま信頼度No.1」「最高水準の商品・サービスを提供」「グローバルトップレベルの資産運用会社へ」をビジョンとして定めるとともに、同ビジョンの実現に向けて、高度な専門性に裏付けられた運用力を活かし、あらゆるお客さまのニーズ・課題へのソリューションを提供する取り組みを行ってまいります。

みずほフィナンシャルグループでは、2016年2月12日に、これからもお客さまの利益に真に適う商品を提供し、中長期的なパートナーとして、最も信頼されるグループであり続けるべく、資産運用関連業務に関する＜みずほ＞のフィデューシャリー・デューティー（*）に関する取組方針を策定・公表しております。

（*）他者の信認に応えるべく一定の任務を遂行する者が負うべき幅広い様々な役割・責任の総称

2016年10月1日、DIAMアセットマネジメント株式会社、みずほ信託銀行株式会社の資産運用部門、みずほ投信投資顧問株式会社及び新光投信株式会社の4社が統合し、当社は新たに発足致しました。
統合4社は、当該取組方針に則り、 お客さまの立場に立った施策を実践してまいりましたが、当社においても、「お客さま」の資産形成の中長期的なパートナーとして、お客さま第一で行動し、フィデューシャリーNo.1を目指して取り組んでまいります。
グループの資産運用関連業務のうち運用・商品開発機能を担う当社の具体的な施策につきましては「アクションプラン」をご覧ください。

『〈みずほ〉の企業理念』、『第一生命グループの理念体系』、「アセットマネジメントOneの企業理念」、「〈みずほ〉のフィデューシャリー・デューティーに関する取組方針」については、みずほフィナンシャルグループ、第一生命ホールディングス、当社のウェブサイトをご覧ください。

また、2022年度の結果は、「フィデューシャリー・デューティーの実践に向けたアクションプランの2022年度取組状況について」をご覧ください。

▶ 金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」との対応関係表

1．運用の高度化＜原則２^*1＞

• 人材・運用基盤の強化を通じた投資判断や分析能力の高度化により、お客さまに最高水準の付加価値を提供します。
• お客さまの資産運用ニーズに対する最適なソリューションを提供し続けるため、既存の運用手法の改善や新たな手法・投資機会の探求に邁進します。

（*1）原則：　文中の原則番号は「顧客本位の業務運営に関する原則」の7項目に対応 参考：金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」

（*2）ESG：　環境（Environment）、社会（Social）、企業統治（Governance）の略称であり、投資家が投資先を選定する基準の1つ。

2．商品品質の向上とお客さまニーズを捉えた商品開発に向けた不断の取り組み＜原則２、原則４＞

• 商品の適切なリスク管理やチェックを通じて、市場環境の変化に対応すべく、継続的に商品品質を向上します。
• 最終受益者を含めお客さまのニーズを的確に捉え、プロとしての知見をもって、お客さまの安定的な資産形成に資する商品開発を行います。
• 商品開発にあたっては、商品のリスクの所在、複雑性等に応じて、お客さまの特性を特定するとともに、お客さまにふさわしい商品を提供すべく、販売会社・販売部門と適切に連携いたします。
• 優れた商品を適切なコストで提供すべく、お客さま目線に立った透明性の高い運用報酬・手数料を設定するとともに、その内容について適切な情報提供を行います。

3．お客さまの立場に立った情報提供やサービスの充実＜原則５、原則６＞

• お客さまの第一の相談者となるべく、クオリティーの高いサービスを実行します。
• 利便性とわかりやすさを意識した適切な情報提供を行います。
• 人材育成の高度化に取り組むとともに、お客さまの金融・投資知識の向上に役立つサービスの充実を図ります。

4．ガバナンス強化＜原則３＞

• お客さまの利益を第一に考える組織体制を一層強化すべく、運用会社としての独立性を高めた業界最高水準のガバナンス態勢を構築します。
• 新商品の開発に係る意思決定は、コンプライアンス部門を含めた透明性の高いプロセスと客観的な評価に基づき実行します。